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陜西省高級人民法院關于陜西省人民法院對外委托司法拍賣工作的實施細則(征求意見試行稿)
    

陜西省高級人民法院

關于陜西省人民法院對外委托司法拍賣

工作的實施細則

(征求意見試行稿)

 

第一章   

 

第一條  為了規范全省各級人民法院司法拍賣工作,根據《中華人民共和國民事訴訟法》和《最高人民法院關于人民法院委托評估、拍賣工作的若干規定》等有關法律規定,結合我省法院實際,制定本細則。

第二條  本細則所稱的司法拍賣,是指在訴訟過程中,人民法院依職權,對涉訴資產進行公開變現的司法活動。

第三條  司法拍賣活動應當遵守有關法律、司法解釋。

遵循公開、公平、公正、誠實信用原則。

第四條  凡需要進行司法拍賣的案件,應當由人民法院司法技術部門統一對外委托拍賣。

第五條  委托法院對受托機構的司法拍賣活動實施監督管理。

第六條  司法拍賣以電子競價形式,在統一的拍賣場所進行。

第七條  省高院對各中院的司法拍賣工作進行監督指導。各中院對所轄基層法院的司法拍賣工作進行管理。

 

第二章   

 

第八條  中級人民法院和鐵路運輸中級法院管轄下列對外委托司法拍賣案件:

(一)本院審判程序和執行程序中的司法拍賣案件;

(二)所轄基層法院審判程序和執行程序中的司法拍賣案件;

(三)外省同級法院委托的司法拍賣案件;

(四)高級人民法院指定的司法拍賣案件。

第九條  高級人民法院管轄下列對外委托司法拍賣案件:

(一)本院審判程序和執行程序中的司法拍賣案件;

(二)外省同級人民法院委托的司法拍賣案件;

(三)最高人民法院指定的司法拍賣案件。

 

第十條  易腐爛變質的物品、季節性商品和保管困難或者保管費用過高的物品的司法拍賣由各中院根據具體情況,自行規定變價方式。

 

第三章   

第十一條  對外委托司法拍賣實行回避制度。

第十二條  司法技術人員有下列情形之一的,必須回避:

(一)是涉訴當事人或者當事人、訴訟代理人的近親屬;

(二)與涉訴案件有利害關系;

(三)與涉訴案件當事人有其他關系,可能影響司法拍賣工作公正的。

第十三條  回避事項,按照民事訴訟法的相關程序辦理。

第十四條  有下列情形之一的,受托機構應當回避:

(一)受托機構系案件當事人或者受托機構的高級管理人員是當事人的近親屬;

(二)受托機構的高級管理人員的近親屬與司法拍賣案件有利害關系;

(三)其他可能影響司法拍賣工作公正的情形。

第十五條  受托機構是否回避由委托法院司法技術部門組成合議庭討論決定。

第十六條  涉訴當事人申請回避,應當說明理由,在確定拍賣機構會議上提出,事由在確定拍賣機構會議后知道的,也可在法院出具司法拍賣委托書前提出。

 

第四章           入選機構名單、應用和管理

 

第一節           入選機構

 

第十七條  省高院根據司法拍賣的實際情況,確定參加司法委托拍賣機構的資質等級范圍。

第十八條  司法拍賣委托實行入選機構名單制度,每年進行一次。

    第十九條  司法拍賣入選機構,由省高院司法技術部門統一確定,全省法院應用。中級法院不再單獨編制入選拍賣機構名單。

    第二十條  司法拍賣機構的入選條件,由省高院每年年末在人民法院訴訟資產網陜西省高級人民法院網頁上統一發布。

第二十一條  入選司法拍賣機構實行屬地原則。

第二十二條  凡自愿申請參與人民法院司法拍賣機構的,應當在人民法院訴訟資產網陜西省高級人民法院網頁上注冊申請報名。

省高院將在網上進行審查、公示、公布入選結果。對于網上報名資料有質疑的,可要求申請拍賣機構提供紙質原件,作進一步審查核對。

第二十三條  有下列情形之一的拍賣機構不得申請入?。?/span>

(一)有不良記錄的,歇業超過半年的;

(二)被法院除名未滿三年的;

(三)現任法定代表人或負責人涉嫌犯罪,已被采取強制措施的機構;

(四)有違法違紀行為的機構;

(五)法院認為的其他情形。

第二十四條  拍賣機構申請入選,應提交以下資料:

(一)書面申請書(機構名稱、成立時間、批準機構、機構性質、有無不良記錄等);

(二)合法有效的法人營業執照副本;

(三)合法有效的專業資質證書;

(四)專業技術人員名冊,執業資格證書;

(五)主要業績報告;

(六)法院認為應當提交的其他文件和資料。

 

第二節  入選機構名單的應用

  

第二十五條  確定司法拍賣機構,委托法院司法技術部門應當依照本細則規定的程序,在“人民法院訴訟資產網”上搖號確定。法律另有規定的除外。

第二十六條  確定司法拍賣機構應當在省高院公布的統一入選名單中進行。

單案標的在1億元人民幣以上的,在“AA”(含AA)資質以上的拍賣機構中確定。

第二十七條  確定拍賣機構,因特殊情況,需要委托外省拍賣機構的應在外省同級法院公布的入選名單中隨機確定。

 

第三節  入選機構的管理

 

第二十八條  具有下列情形的,法院可視情況責令糾正、暫停委托、建議行業主管部門給予處分,情節特別嚴重的報省高院批準后,在“人民法院訴訟資產網”上公告,從入選名單中除名。

(一)在辦理委托事項過程中,有證據證明私下會見當事人的;

(二)違反程序或者工作不負責任造成嚴重后果的;

(三)未履行保密義務的;

(四)無正當理由未按規定時限完成委托事項的;

(五)違反規定亂收費的;

(六)不接受法院監管的;

(七)法院認為的其他情形。

第二十九條  入選機構的法定代表人或主要負責人每年必須接受法院培訓一次,拒不參加司法培訓的終止在法院執業。

 

第四節           第三方交易平臺機構

 

    第三十條  西部產權交易所(以下簡稱交易所)為陜西省人民法院的第三方交易平臺機構。

    第三十一條  交易所應當依照最高人民法院開通的“人民法院訴訟資產網”的操作規范和運行規則為司法拍賣提供交易平臺。

    第三十二條  交易所應當制定司法拍賣網絡交易規范和管理規定,并報省高院備案。

    第三十三條  交易所接受省高院監管和委托法院監督。

    第三十四條  交易所對知曉競買人信息,在拍賣活動結束前,實行保密制度。未經省高院主管院長批準,不得接受查詢。

第三十五條  交易所應與拍賣機構協調配合,共同做好司法拍賣工作。有效防止“串標”、“圍標”、“職業控場”等不良現象發生。發現不良現象時,應及時報告委托法院,依法處理。

 

第五章  收費與結算

 

第三十六條  拍賣傭金按最高人民法院的規定收取。

拍賣機構和交易所共同分享傭金,具體分成由雙方按具體工作量協商確定,協商不成時由委托法院調解確定。

第三十七條  拍賣保證金的數額由委托法院決定,交易所負責收取和保管。

申請執行人參加競買的,可以不預交保證金。

拍賣成交后,買受人預交的保證金充抵價款,其他競買人的保證金應當在三日內如數退還。

拍賣未成交的保證金應當在三日內如數退還。

第三十八條  傭金由買受人按規定支付,交易所負責收取。

    第三十九條  拍賣機構和交易所按各自收取傭金的金額,向買受人出具正式發票。

第四十條  拍賣價款由交易所負責收取,實行網上電子結算。拍賣價款在50萬人民幣以下的,買受人可以以其他方式支付結算,其他方式結算的,拍賣價款直接匯入委托法院帳戶。

第四十一條  收取拍賣傭金和拍賣價款的情況應當向委托法院報告,并接受其監督。

 

第六章   

 

    第四十二條  送達司法拍賣法律文書,實行送達回證制度,也可以電話通知領取的方式送達。

第四十三條  電話通知送達不能的郵寄送達,被退回的由移送部門送達。

 

第七章  司法拍賣程序

 

第一節  立案和受理

 

    第四十四條  法院審判部門和執行部門需要以拍賣方式變價處理資產,應當制作《移送拍賣函》,移送本院司法技術部門,基層法院移送中級法院司法技術部門實施拍賣。

第四十五條  移送部門應向司法技術部門提供以下資料:

(一)確定依法拍賣的生效法律文書;

(二)有效的拍賣標的物的評估報告;

(三)有效的拍賣標的物權屬證明;

(四)拍賣標的物的現狀、交付方式及時間;

(五)拍賣的具體要求和注意事項;

(六)拍賣標的物的保留價;

(七)拍賣標的物負擔的特別說明。

以上資料為復印件的,應當加蓋移送部門印章。

第四十六條  對符合規定的移送委托拍賣案件,司法技術部門應當在三日內立案受理;不符合條件的,也應在三日內向移送部門發出《不予受理通知書》,并說明原因。

 

第二節  通知涉案當事人

 

    第四十七條  司法技術部門受理拍賣案件后,應當在受理之日起,三日內向涉案當事人發出《參加確定拍賣機構會議通知書》。

第四十八條  經依法通知,當事人不按時參加確定拍賣機構會議的,不影響會議的正常進行。

 

第三節  司法拍賣信息的發布

 

    第四十九條  司法技術部門應在立案受理之日起三日內在“人民法院訴訟資產網”本院網頁上按規定程序發布《司法拍賣信息公告》。

第五十條  司法拍賣信息公告應包括以下內容:

(一)拍賣標的物的名稱、性質、數量、評估價值等;

(二)拍賣機構網上報名時間和截止日期;

(三)確定拍賣機構會議的時間和地點;

(四)公布拍賣機構報名審查結果的時間;

(五)委托法院認為應當公告的其他內容。

 

第四節  確定拍賣機構

 

    第五十一條  確定拍賣機構由委托法院司法技術部門負責,在網上搖號確定。

    第五十二條  司法技術部門指定一名主持人,與電腦操作員和書記員共同操作完成,并通知紀檢組派員現場監督。

第五十三條  確定拍賣機構按以下程序進行。

(一)主持人宣布確定拍賣機構搖號開始。

(二)書記員宣布搖號紀律,告知當事人的權利和義務。

(三)主持人介紹委托事項概況和網上搖號規則。

(四)書記員宣布報名拍賣機構名單。

(五)主持人宣布搖號開始,操作員開始實施操作,并宣布搖號結果。

(六)主持人詢問當事人有無異議,并由書記員記錄在案。現場監督的紀檢人員,宣布監督意見后,主持人宣布搖號結果。

 

第五節  委托拍賣

 

    第五十四條  委托法院應當在確定拍賣機構之日起三日內制作《司法拍賣委托書》。該委托書同時抄送交易所。

    第五十五條  受委托的拍賣機構自收到《司法拍賣委托書》之日起三個工作日內按照委托要求,制定拍賣計劃和制作《司法拍賣公告》文件,并報委托法院審查。經法院審定后的《司法拍賣公告》,拍賣機構不得擅自更改。

第五十六條  《司法拍賣公告》制作完成后,拍賣機構應立即抄送交易所。

 

第六節  拍賣公告的發布

 

第五十七條  受托拍賣機構自委托法院審定《司法拍賣公告》之日起三日內應在委托法院確定媒體刊登公告。

公告尺寸應不小于6×8cm2。

    第五十八條  委托法院應當自審定《司法拍賣公告》次日起在“人民法院訴訟資產網”上的本院網頁上刊登公告。

第五十九條  交易所應當自收到《司法拍賣公告》次日起在本所網絡上登出。

第六十條  委托法院對《司法拍賣公告》的刊登情況進行監管。

 

第七節  拍賣標的物的推介

 

    第六十一條  拍賣標的物的推介由拍賣機構和交易所共同負責,以拍賣機構為主。

    第六十二條  拍賣標的物的推介工作應有書面記錄,記載推介工作方式和方法,及實際效果。拍賣活動結束后報委托法院備案。

第六十三條  推介標的物要廣泛宣傳,積極尋找投資人。

第八節  競買人報名

 

    第六十四條  交易所負責競買人的報名申請和登記工作。并按規定做好保密工作。

    第六十五條  交易所應當對競買人交納保證金情況保密,未經批準不得接受查詢。

第六十六條  競買人報名時應提交以下資料:

(一)競買申請書(申請書樣式由交易所提供);

(二)競買人主體資格證明:

1、自然人應提供合法有效的《居民身份證》及復印件;

2、法人應提供合法有效的《法人營業執照》、《組織機構代碼證》、《法定代表人證》、法定代表人的《居民身份證》;

3、其他組織應提供《營業執照》或其他有效證件。

4、有委托代理人的,還應提供法律規定的委托代理手續。

(三)拍賣標的物價值在5000萬元以上的,應當提供支付拍賣價款能力的證明;

(四)交易所認為應提供的其他資料。

第六十七條  交易所應指定專人審核競買人資料。

凡符合條件的競買人,交易所應當自收到資料和保證金到帳之日起三日內向競買人發送《競買人資格確認通知書》,并與競買人簽訂《電子競價協議書》。拒不簽訂《競價協議書》的,競買人資格歸于消滅。

對不符合條件的競買人,應口頭說明理由,退回報名資料。

    第六十八條  拍賣機構應在競買人報名之前將《拍賣須知》等文件提交給交易所。交易所在與競買人簽訂《電子競價協議書》時,代為送達競買人。

    第六十九條  交易所對競買人資料的審查應當保密,如有泄露,造成后果的,應當負法律責任。

第七十條  競買人的報名資料保密期限為自競買人報名之日起到拍賣活動結束時解除。

競買人要求查看標的物的,由拍賣機構負責,在不同的時間,派出不同的人員,帶領不同的競買人察看標的物。

 

第九節  網上交易

 

    第七十一條  交易所提供網上交易場所和場內電子競價設備。維護場所秩序,保證場內設備運行暢通。

第七十二條  網上交易電子競價參數應當由受托拍賣機構確定,并向交易所提供書面文件。確定參數前應當與交易所協商。

    第七十三條  交易所負責對交易競價過程進行全程錄音錄像,并將錄音錄像資料交委托法院存檔保管。

第七十四條  受托拍賣機構派出一名本公司拍賣師,主持電子競價活動。

競買人僅有一人時,承諾報價不低于保留價的,競價活動如期舉行。

第七十五條  委托法院應當指派專人負責網上電子競價現場監督或同步網絡上監督。

第七十六條  網上電子競價活動結束后,由受托拍賣機構與買受人簽訂《拍賣成交確認書》和相關文件。

交易所應當在網上交易結束后,將買受人資料和電子競價記錄單轉交受托拍賣機構。受托拍賣機構應在網上交易活動結束之日起三個工作日內向委托法院提交拍賣報告。

第七十七條  拍賣未成交的,受托拍賣機構應當自網上交易活動結束之日起三日內向委托法院提交拍賣流拍報告。

 

第十節  拍賣的中止與終結

 

第七十八條  拍賣開始前,具有下列情形之一的,應當中止拍賣:

(一)移送委托的審判或執行機構書面通知暫停拍賣的;

(二)拍賣交易前發現拍賣標的物有重大瑕疵,需要調查核實的;

(三)拍賣中發現有違法違紀行為的;

(四)拍賣交易現場發現有“串標”、“圍標”、“職業控場”等不當行為的;

(五)委托法院認為應當中止拍賣的其他情形。

中止情形消失后,委托法院書面通知受托拍賣機構恢復拍賣。

第七十九條  拍賣開始前,具有下列情形之一的,終結拍賣:

(一)移送拍賣的審判或執行機構在開始拍賣交易前書面通知撤回委托的;

(二)拍賣機構與競買人惡意串通的;

(三)受委托機構未在規定期限完成拍賣事項的;

(四)委托法院認為應當終結拍賣的其他情形。

 

第八章  拍賣監管

 

第八十條  委托法院對所委托的拍賣案件行使監管權。

監管對象為受委托拍賣機構和交易所。

第八十一條  委托法院監管以下事項:

(一)受委托拍賣機構是否嚴格履行《司法拍賣委托書》中規定的義務;

(二)受委托拍賣機構與交易所相互配合協作是否規范、及時,有無懈怠表現;

(三)受委托拍賣機構對外宣傳文件有無違法內容;

(四)受委托拍賣機構和交易所在相應載體發布《司法拍賣公告》是否及時、準確。

(五)交易所對競買人信息是否嚴格保密;

(六)委托拍賣機構帶領競買人察看現場時是否遵守了細則規定,采取了保密措施;

(七)交易所對拍賣保證金的管理是否規范,退還是否及時;

(八)交易所對拍賣價款的電子結算是否規范、及時,是否在規定期間匯入委托法院帳戶;

(九)對受托拍賣機構和交易所的投訴;

(十)委托法院認為應當監管的其他事項。

    第八十二條  委托法院的監督方式為現場監督和網上瀏覽監督兩種。

第八十三條  委托法院對監管對象的處理措施:

(一)對于一般的工作失誤,責令其糾正,并寫出書面檢查報委托法院。停止參與委托法院的拍賣活動三個月。

(二)對于違反本細則情節嚴重,繼續實施拍賣活動,可能造成不良后果的,書面通知拍賣機構,撤回委托。另行確定受托拍賣機構。對于拒不接受監督的,報經省高院批準,停止參與陜西法院系統司法拍賣活動三年。

(三)對于違反法律和本細則規定已造成嚴重后果的,查明情況后,報經省高院批準,取消參與司法拍賣資格,并通報行業協會。終身不得參與陜西法院系統司法拍賣活動。

(四)對于工作責任心較差,不能按時完成委托事項的受托機構,委托法院報省高院批準后,取消參與下年度入選機構報名資格。

 

第九章  司法變賣

 

    第八十四條  對于司法拍賣流拍的資產,移送拍賣的審判或執行機構決定依法變賣的,移送司法技術部門委托變賣。

第八十五條  司法變賣應當委托交易所實施變賣。

變賣報名期間有多人報名的,應當在報名期間屆滿次日采取電子競價的方式進行變賣。變賣成交后,變賣公告效力歸于消滅。

變賣報名期間只有一人報名,也可協議變賣。協議變賣成交的,變賣公告效力歸于消滅。

變賣報名期間,無人報名的,變賣公告效力持續至60日屆滿。

變賣成交的應及時在網上公布變賣結果。

第八十六條  變賣公告刊登之日起20日內為買受人報名期間,報名期間未屆滿前不得變賣。

第八十七條  司法變賣公告,由委托法院制作。委托法院在“人民法院訴訟資產網”上的本院網頁上發布。交易所在交易網上發布。

    第八十八條  司法變賣活動結束后,三個工作日內,交易所向委托法院提交變賣報告。

第八十九條  司法變賣成交的,由交易所與買受人簽訂《司法變買確認書》。

交易所應當在三個工作日內將變賣款項匯入委托法院。

第九十條  司法變賣交易所可按照司法拍賣傭金標準的三分之一收取傭金。

第九十一條  司法變賣不收取保證金,以變賣價款到帳為有效報名條件。

 

第十章  涉外司法拍賣

 

    第九十二條  涉外司法拍賣,是拍賣案件的標的物所有權人為外國人、無國籍人、外國企業或組織,因訴訟需要,依法進行變現的司法活動。

    第九十三條  在陜西省行政區域內進行的涉外司法拍賣活動,適用本章規定。本章沒有規定的,適用本細則的其他有關規定。

    第九十四條  司法拍賣活動中,所提供的相關資料如果是在國外形成的,應當翻譯成中華人民共和國通用語言、文字,并附外文副本。

    第九十五條  從中華人民共和國領域外寄交或者托交的相關資料,應當經所在國公證機關證明,并經中華人民共和國駐該國使領館認證,或者履行中華人民共和國與該所在國訂立的有關條約中規定的證明手續后,才具有效力。

第九十六條  涉外司法拍賣,應在具有“AAA”資質等級的拍賣機構中確定受托拍賣機構。

涉案外國人參加交易現場要求提供翻譯的,由交易所提供翻譯人員。

    第九十七條  涉外司法拍賣中的法律文書送達按照民事訴訟法規定的方式和期間辦理。在法院名稱前加“中華人民共和國”字樣。

第九十八條  涉港澳臺的司法拍賣案件,參照本章規定辦理。

 

第十一章   

 

第九十九條  法院工作人員在司法拍賣活動中具有以下行為的,按照有關規定予以追究。

(一)與受托機構惡意串通,損害他人合法權益的;

(二)接受委托機構或當事人吃請、錢物等不正當利益的;

(三)違反司法拍賣程序或故意不作為的;

(四)未經搖號程序,擅自以其他方式確定受托拍賣機構的;

(五)其他違法違紀行為。

構成犯罪的,依法追究其刑事責任。

第一百條  司法拍賣標的為證券類的拍賣,另行規定。

法院依法罰沒的資產,需要拍賣變現的,參照本細則規定辦理。

    第一百零一條  本細則自2012716日起試行。試行前本院公布的相關規定與本細則不一致的,以本細則為準。

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